總裁離任不到兩周時間，東莞證券再遇高管人事變動。

5月20日，東莞證券發(fā)布高級管理人員變更公告，新任羅貽芬為公司財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書，新任張亦超為總裁助理；而合規(guī)總監(jiān)、首席法務(wù)官郭小筠，以及此前代為履行財務(wù)總監(jiān)、董秘職責(zé)的副總裁郜澤民均因工作調(diào)整，于5月18日離任，并均轉(zhuǎn)任東莞證券高級顧問。

此前5月8日，東莞證券公告稱，總裁潘海標(biāo)因工作調(diào)動原因離任，由董事長陳照星代為履行總裁職務(wù)。

關(guān)于東莞證券IPO進(jìn)展和人事變動對IPO的影響，5月22日，東莞證券新任董秘羅貽芬回應(yīng)時代周報記者稱，“深交所那邊有相關(guān)的規(guī)則指引，東莞證券IPO的保薦機構(gòu)也是專業(yè)的，他們會按照專業(yè)的邏輯跟交易所做好溝通安排。”

高管頻變

據(jù)東莞證券公告與中證協(xié)信息，羅貽芬出生于1978年6月，籍貫湖北公安，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。其有較為豐富的審計和投行背景，最初進(jìn)入證券市場便是在東莞證券任職，2006年離職，2007年加入中投證券，2009年又回到東莞證券。在東莞證券期間，羅貽芬歷任受托資管部員工，內(nèi)審合規(guī)部副總經(jīng)理，稽核審計部副總經(jīng)理(主持工作)，場外市場業(yè)務(wù)部(原資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)部)總經(jīng)理，投資銀行部副總經(jīng)理兼投行業(yè)務(wù)九部總經(jīng)理。

與羅貽芬同時履新的總裁助理張亦超，碩士研究生學(xué)歷，曾任上海聯(lián)合資信評估有限公司員工、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司評級分析師、興業(yè)證券固定收益事業(yè)總部副總經(jīng)理、東莞證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理；現(xiàn)任東莞證券總裁助理兼?zhèn)鶆?wù)融資總部總經(jīng)理。

離任的副總裁郜澤民，具有監(jiān)管和投行背景，不過其于1964年8月出生，現(xiàn)年將滿60周歲。郜澤民曾任職于內(nèi)蒙古工商行政管理學(xué)校、內(nèi)蒙古經(jīng)濟體制改革委員會、內(nèi)蒙古證券監(jiān)督管理委員會；歷任國信證券投資銀行總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，總裁助理。

同時離任的合規(guī)總監(jiān)，兼首席法務(wù)官郭小筠，出生于1969年6月，曾任職于沈陽市第二十一中學(xué)，東北微電子研究所，深圳法制報社總編室，深圳市鵬基集團有限公司，深圳市鵬潤實業(yè)有限公司，健康元藥業(yè)集團股份，東莞勤上光電股份有限公司；2014年加入東莞證券，歷任總裁助理，合規(guī)與風(fēng)險管理部總經(jīng)理，合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，首席風(fēng)控官，首席法務(wù)官，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，東證宏德董事長；現(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會自律處分與內(nèi)審委員會委員，東莞市金融消費權(quán)益保護協(xié)會監(jiān)事長。

郜澤民與郭小筠均轉(zhuǎn)任為東莞證券高級顧問。

此番高管人事調(diào)整，距離東莞證券原總裁離任不到兩周時間。5月8日，東莞證券公告稱，潘海標(biāo)因工作調(diào)動原因離任東莞證券總裁職務(wù)，由董事長陳照星在董事會聘任新的總裁前代為履行總裁職務(wù)。

IPO又添變數(shù)

東莞證券今年進(jìn)入了“多事之秋”。除了5月以來的高管變陣，還有此前2月前財務(wù)總監(jiān)、董秘離任，3月底東莞證券IPO中止審核。

2月20日，東莞證券原副總裁、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書李志方離任，由郜澤民代為履行財務(wù)總監(jiān)和董事會秘書職務(wù)，公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人相應(yīng)由李志方變更為郜澤民。

東莞證券的IPO之路波折不斷。從首次遞交首發(fā)上市申請材料并獲受理開始算起，至今已近9年時間。

2015年6月，東莞證券首次遞交招股書并獲受理；2016年12月完成反饋意見的回復(fù)，并于2017年1月披露招股書預(yù)披露更新。2017年5月，因大股東錦龍股份原董事長楊志茂涉單位行賄案，東莞證券IPO中止審核。2021年2月，證監(jiān)會恢復(fù)了東莞證券的IPO審核。2022年2月，東莞證券首發(fā)過會，但始終未拿到上市批文。

全面實行股票發(fā)行注冊制啟動后，深交所于2023年3月2日受理了東莞證券的IPO申請，當(dāng)年9月27日，東莞證券更新了最新一版招股書。今年3月31日中止審核后，至今尚未見東莞證券的動作。

招股書財務(wù)信息過時效而中止審核是否與當(dāng)時李志方的離任有關(guān)？羅貽芬回應(yīng)稱，深交所那邊有相關(guān)的規(guī)則指引，東莞證券IPO的保薦機構(gòu)也是專業(yè)的，他們會按照專業(yè)的邏輯跟交易所做好溝通安排。

羅貽芬對時代周報記者表示，IPO的具體進(jìn)展情況有待在公司層面進(jìn)行溝通，人事變動對IPO若有什么影響，保薦機構(gòu)將會與東莞證券充分溝通。

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